Биржевое посредничество является одним из видов торгового посредничества. Для биржевой торговли наиболее характерным является совершение большинства биржевых сделок с участием биржевых посредников. Функции биржевых посредников выполняют брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры. Брокерской фирмой является коммерческое юридическое лицо, созданное в соответствии с действующим законодательством; брокерской конторой - филиал юридического лица, имеющий самостоятельный баланс и расчетный счет; независимым брокером - гражданин, осуществляющий предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, индивидуальный предприниматель.

Брокерская контора - неотъемлемая часть биржи, хотя и не является составной частью структуры биржи. Понятие брокерской конторы тесно связано с понятием самой биржи. По существующей практике любая организация, имеющая право торговли на бирже, регистрируется на ней в качестве брокерской конторы данной биржи. Брокерская контора той или иной биржи может быть создана как на основе приобретения акций биржи, так и путем покупки брокерского места, не дающего право управления делами биржи. Функциями брокерской конторы являются: биржевое посредничество при заключении сделок, т.е. совершение по поручению заказчика любых сделок на бирже; внебиржевое посредничество, т.е. организация сделок между клиентами, минуя биржу, в случае торговли внебиржевыми товарами. Если владелец акции (брокерского места) биржи - непосредственно посредническая организация, то она просто регистрируется на бирже в качестве брокерской конторы данной биржи. Если посредническая деятельность не является основной для акционера биржи, то создание им брокерской конторы требует определенных усилий.

Акция или брокерское место биржи могут принадлежать сразу нескольким собственникам; в этом случае создается совместная брокерская контора. Особого внимания заслуживает вопрос об участии в торговле брокерских контор. Ввиду того, что они являются филиалами, они не обладают правами юридического лица и, следовательно, не являясь самостоятельными субъектами права, не могут выступать в качестве стороны по сделке, быть доверенным лицом третьих лиц. По указанным причинам, брокерские конторы следует исключить из числа самостоятельных биржевых посредников.

Взаимоотношения клиентов и брокерских фирм складываются на основе заключаемых ими договоров и соглашений. Таких соглашений может быть несколько. Во-первых, это договор на брокерское обслуживание, который заключается обычно с постоянным клиентом на определенный срок. Во-вторых, договор на информационное обслуживание, который дает возможность клиенту получать от своего брокера биржевую информацию и аналитические обзоры интересующего клиента рынка. Кроме указанных могут заключаться и другие специальные соглашения, как, например, договор о представительстве или о совместной деятельности.

Договариваясь с брокером о проведении сделок определенного вида, клиент выдает своему брокеру поручение. Как и на зарубежных биржах, варианты таких поручений довольно многочисленны. Например, клиент может выдавать брокеру следующие виды поручений:

• - купить товар по текущей биржевой цене;
• - продать товар по текущей биржевой цене;
• - купить товар по цене не выше заданной;
• - продать товар по цене не ниже заданной;
• - купить товар в момент, когда цена на него достигнет определенного (порогового) значения;
• - продать товар, когда цена на него достигнет определенного (порогового) значения;
• - купить товар по усмотрению брокера;
• - продать товар по усмотрению брокера.

Большинство из этих поручений имеют свои аналоги в зарубежной практике.

За свои услуги брокерские фирмы получают вознаграждение, которое определяется как типом совершаемой сделки, так и видом поручения. Комиссионные могут взиматься либо в виде фиксированной суммы за месяц, либо за каждую сделку, либо в виде процента от прибыли.

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует:

• - лично исполнять поручения клиентов, за исключением случая передоверия совершения сделок другому брокеру, если оно предусмотрено в договоре с клиентом или брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего;
• - исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов;
• - исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;
• - при заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;
• - доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков;
• - информировать инвесторов - физических лиц, предоставляя услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Законом «О защите прав инвесторов»;
• - обеспечить сохранность и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
• - в сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента;
• - в установленные договором с клиентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора с клиентом;
• - принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом, за исключением информации, подлежащей представлению в Федеральную комиссию и иные органы в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации, в случае, если договор с клиентом содержит условие о коммерческой тайне;
• - возместить клиенту убытки в порядке, установленном законодательством.

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, в частности:

• - хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора;
• - удостоверяется в способности клиентов - физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;
• - удостоверяется в правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц;
• - оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;
• - выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг;
• - вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.

В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство брокера хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту. При этом договором должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли, полученной в результате использования указанных средств.

Брокеру запрещается гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.

Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи ценных бумаг.

Брокерская контора - условное название собственника брокерского места на бирже.

Брокерской конторой в целях является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

Брокерская контора является основным операционным звеном на бирже.

Брокерская контора имеет право заключать договоры о брокерском обслуживании с клиентами, а также действовать от своего имени и за свой счет

Прибегая к услугам брокерских контор, клиенты имеют следующие преимущества:

• - увеличение объема торговых операций без роста собственных затрат на эти цели;
• - возможность пользоваться услугами высококвалифицированного персонала;
• - затраты на услуги брокерской конторы исчисляются в размере определенного процента от объема торговых операций.

Брокерская контора обладает правами юридического лица, если в соответствующем порядке она регистрируется в местных исполнительных органах власти. Брокерская фирма может и не иметь самостоятельного юридического статуса, а быть структурной частью предприятия или организации.

Для участия в биржевых торгах брокерская контора обязана зарегистрироваться на бирже и определить физических лиц (брокеров), которые будут участвовать в торгах.

После представления документов брокерская контора регистрируется в журнале регистрации брокерских контор с присвоением соответственного порядкового номера.

Количество брокеров на товарной бирже определяется биржевым комитетом (советом биржи).

Брокерам запрещается разглашать коммерческие тайны относительно операций клиентов, одновременно обслуживать двух или более клиентов, интересы которых противоречат.

Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего договора.

Брокерская контора может иметь различное организационное построение при различной численности.

При работе с клиентом брокерская контора открывает в одной из расчетных фирм своей биржи счет для работы с этим клиентом.

Договариваясь с брокером о проведении сделок определенного вида, клиент выдает своему брокеру поручение.

в лице , действующего на основании , именуемый в дальнейшем «Брокер », с одной стороны, и в лице , действующего на основании , именуемый в дальнейшем «Клиент », с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны », заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Брокер по поручению Клиента принимает на себя права и обязанности по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

1.3. Клиент предлагает к продаже:

• Вид ценной бумаги ;
• Эмитент ;
• Номинал ;
• Количество ;
• Минимальная цена продажи (за ед.) ;

2. КЛИЕНТ

2.1. Клиент гарантирует права собственности на представленные к продаже.

2.2. Клиент имеет право до начала и в процессе биржевых торгов вносить изменения в условия продажи, если эти изменения не противоречат настоящему Договору, и обязан уведомить Брокера об этих изменениях в письменном виде в течение дней.

2.3. Клиент оплачивает услуги Брокера в размере % от общей стоимости сделки не позднее 5 дней после заключения Брокером окончательного двухстороннего договора. В случае совершения сделки через биржу Клиент оплачивает бирже % от суммы сделки в течение 5 дней. Клиент перечисляет Брокеру гербовый сбор в размере % в течение 5 дней.

2.4. На время действия Договора Клиент теряет право на распоряжение , представленными к продаже. Если же Клиент нарушает это условие, то он оплачивает Брокеру неустойку в размере .

3. БРОКЕР

3.1. Брокер выполняет свои обязательства перед Клиентом до получения письменного уведомления о снятии заказа с торгов Клиентом.

3.2. Настоящий Договор является Доверенностью Брокеру на распоряжение .

3.3. В случае, если Брокер осуществляет сделку по более выгодной цене, чем заданная, Клиент в качестве вознаграждения выплачивает Брокеру дополнительно к % от суммы сделки еще % от суммы, превышающей заданную.

3.4. Брокер обязуется после каждого биржевого дня предоставлять Клиенту информацию о выполнении его заказа.

3.5. Брокер не несет ответственности за невыполнение поручения Клиента вследствие сложившейся конъюнктуры.

4. ИМУЩЕСТВЕННАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1. Стороны несут материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего Договора, и в случае их нарушения обязаны возместить другой стороне все убытки, возникшие по их вине.

4.2. Если Брокер не реализует заказ по не зависящим от него причинам, то Клиент оплачивает брокерской форме услуги Брокера в размере .

4.3. В случае просрочки Клиентом оплаты брокерской фирме услуг Брокера, Клиент выплачивает брокерской фирме пеню в размере 0,1% от общей суммы сделки за каждый день просрочки, но не более 2%.

4.4. Если Клиент в установленный срок не оплатил вознаграждение Брокеру, гербовый сбор и услуги биржи, брокер имеет право списать соответствующие суммы со счета Клиента в без акцептном порядке в течение 2-х месяцев с момента возникновения права требования.

5. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ

5.1. Стороны договорились принимать все меры к устранению разногласий между ними путем двухсторонних переговоров.

5.2. В случае, если стороны не достигли взаимного согласия, споры рассматриваются в соответствии с действующим законодательством.

6. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

6.1. Договор вступает в силу с момента подписания.

6.2. Договор действует до «» года.

6.3. Действие настоящего Договора может быть прекращено по взаимному соглашению сторон.

7. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Брокер

• Юридический адрес:
• Почтовый адрес:
• Телефон/факс:
• ИНН/КПП:
• Расчетный счет:
• Банк:
• Корреспондентский счет:
• БИК:
• Подпись:

Клиент

• Юридический адрес:
• Почтовый адрес:
• Телефон/факс:
• ИНН/КПП:
• Расчетный счет:
• Банк:
• Корреспондентский счет:
• БИК:
• Подпись:

Порядок заключения дополнительных соглашений к договору

Ст. 450 Гражданского кодекса РФ предусматривает возможность изменить ранее заключенный договор при условии согласия обеих сторон. Изменяться могут предмет и сроки договора, другие параметры, имеющие значение для контрагентов. Об особенностях соглашения о продлении срока контракта можно прочитать в статье «Дополнительное соглашение о продлении срока действия договора ».

Ч. 1 ст. 420 ГК РФ дает понять, что соглашение о внесении изменений в договор также является договором.

Вывод! Таким образом, порядок подписания дополнительного соглашения соответствует правилам о переговорах, оферте и акцепте (ст. 434.1-443 ГК РФ).

Инициатор направляет разработанный документ партнеру с описанием мотива внесения правок и просьбой рассмотреть и подписать соглашение.

Контрагент знакомится с документом и, если предложенные условия его устраивают, подписывает соглашение.

Если он согласен на изменение, но на других условиях, он вносит в соглашение свои правки и направляет их на рассмотрение инициатору изменения договора (правки к соглашению могут оформляться путем составления нового проекта договора или протокола разногласий).

Обратите внимание! В случае несогласия с внесением изменений в первоначальный договор, контрагент отвечает письмом об отказе, но вправе и просто промолчать (уместно, когда такое молчание не является акцептом).

При недостижении компромисса спор, при наличии на то законных оснований, может быть передан на рассмотрение суда.

Согласно п. 2 ст. 452 ГК РФ, сторона может обратиться в суд с требованием об изменении договора только после получения отказа другой стороны или неполучения ответа в срок, указанный в предложении, а при его отсутствии в тридцатидневный срок.

ГК РФ предусматривает следующие причины судебного изменения контракта:

• существенное нарушение обязательств одной из сторон (подп. 1 п. 2 ст. 450 ГК РФ);
• иной случай, прямо прописанный в контракте, ГК РФ и прочих законах (подп. 1 п. 2 ст. 450 ГК РФ);
• существенное изменение обстоятельств (ст. 451 ГК РФ).

Доп. соглашение об изменении условий договора: образец изменений к договору, образец изменения пункта договора

• наименование документа, например: «Дополнительное соглашение № ___ к договору № ___ дата»;
• наименование партнеров, заключающих его, с указанием должности и полномочий подписантов;
• суть правок, вносимых в документ;
• срок вступления в силу правок;
• реквизиты и подписи сторон.

Можно выделить 2 основных варианта описания изменений:

• Кратко указать суть правки, например: «Продлить срок действия договора до …». Вариант заполнения можно посмотреть здесь: Дополнительное соглашение об изменении условий договора - образец .
• Принять договор или его части в новой редакции. Пример такого соглашения можно посмотреть по ссылке: Доп. соглашение об изменении пункта договора - образец .

Риски! Дополнительное соглашение к договору должно быть совершено в той же форме, что и сам договор. Если договор подлежал государственной регистрации, то и доп. соглашение также необходимо зарегистрировать (п. 2 ст. 164 ГК РФ). При этом такое соглашение вступает в силу для сторон в момент подписания, а для третьих лиц - с момента государственной регистрации (п. 3 ст. 433 ГК РФ).

Таким образом, дополнительное соглашение является одним из основных инструментов в арсенале практикующего юриста-договорника. Заключить его можно либо путем достижения договоренности, либо в судебном порядке (когда есть основания для передачи спора в суд).

Как правило, брокерско-дилерские компании разрабатывают типовую форму договора на брокерское обслуживание и предлагают ее всем клиентам. В последнее время распространена схема, согласно которой заключаемый договор на брокерское облуживание представляет собой краткий документ, содержащий лишь основные условия, а его неотъемлемой частью является Регламент (Правила) брокерского обслуживания, описывающий детали.

Обычно договор на брокерское обслуживание содержит следующие положения: ¦

предмет договора; ¦

права и обязанности сторон; ¦

порядок взаимодействия сторон; ¦

размер брокерского вознаграждения и (или) принципы расчета величины вознаграждения; ¦

порядок взимания брокерского вознаграждения; ¦

параметры поручений клиента на сделку и способ их подачи; ¦

порядок и сроки расчетов сторон при совершении сделок с ценными бумагами; ¦ ответственность сторон; ¦

порядок урегулирования споров; ¦

порядок изменения и прекращения договора.

При заключении договора на брокерское обслуживание брокерско-дилерская компания обязана письменно уведомить клиента э рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Данное требование введено во исполнение Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов). Уведомление о рисках представляет собой документ, разъясняющий клиентам, каким рискам они подвергаются при совершении операций с ценными бумагами и каковы возможные неблагоприятные последствия, возникающие в результате гаких операций.

И в России, и за рубежом брокерско-дилерские компании, как правило, устанавливают минимальный объем средств, необходимых для открытия брокерского счета. По экспертным оценкам, данная сумма у российских брокерско-дилерских компаний составляет 30 тыс. руб. Это условие также включается в договор о брокерском обслуживании.

В случае осуществления маржинальных сделок клиент обычно подписывает дополнительное соглашение к договору на брокерское обслуживание, регулирующее взаимоотношения сторон именно по поводу маржинальной торговли и включающее условия предоставления займа клиенту.

Как правило, вместе с договором на брокерское обслуживание клиент подписывает доверенность на выполнение брокерско-дилерской компанией функций попечителя или оператора счета депо (лицевого счета), открываемого на имя клиента в депозитариях или реестрах акционеров. Если брокерско-дилерская компания имеет еще и депозитарную лицензию, то клиенту предлагается заключить договор счета депо и оформить связанные с ним документы. В таких случаях брокерско-дилерская компания обычно выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг клиента в депозитариях или реестрах акционеров.

= $newDetail["spikers"] ?>

1. Внесены следующие изменения в на рынке ценных бумаг (далее - Регламент):

1) Пункт 1.4 раздела 1 Регламента изложен в следующей редакции:

1.4. Брокер вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Регламент при условии обязательного уведомления Клиента в порядке, предусмотренном п.16.4 настоящего Регламента.

2) Пункты 11.8-11.17 раздела 11 Регламента изложены в следующей редакции:

11.8. Клиент должен поддерживать на своем лицевом счете уровень средств, достаточный для гарантийного обеспечения всех открытых позиций. При этом свободные денежные средства не могут быть меньше нуля.

11.9. В случае снижения остатка свободных денежных средств на лицевом счете Клиента до отрицательной величины, Брокер направляет Клиенту требование о необходимости погашения задолженности за счет дополнительного внесения денежных средств или закрытия всех (части) позиций.

11.10. Клиент обязан погасить задолженность:

• до 16.00 МСК текущего торгового дня - в случае направления вышеуказанного требования в период с начала основной торговой сессии до момента приостановки торгов для проведения дневного клирингового сеанса (дневной Расчетный период);
• до 12.00 МСК следующего торгового дня - в случае направления вышеуказанного требования в период с момента возобновления торгов после проведения дневного клирингового сеанса до окончания основной торговой сессии (вечерний Расчетный период).

11.11. В случае, если Клиент не погасил задолженность в указанные в п.11.10 сроки, Брокер вправе без предварительного уведомления Клиента закрыть все позиции Клиента по текущим рыночным ценам.

11.12 В исключительных случаях (повторная приостановка торгов для изменения лимитов колебаний цены сделки при наличии непогашенной задолженности у Клиента) Брокер вправе принудительно закрыть все или часть позиций Клиента, не дожидаясь погашения Клиентом задолженности в установленные п.11.10 сроки, с последующим информированием Клиента о принудительном закрытии позиции.

11.13. Брокер вправе взыскать с Клиента штраф в размере, указанном в Приложении №6 к Регламенту, за каждый день наличия задолженности по лицевому счету Клиента.

11.14. Исполнение опциона, базовым активом по которому является фьючерсный контракт, производится на основании подаваемого Клиентом - держателем опциона заявления о востребовании им своих прав по опциону в день подачи заявления (Приложение №12 к Регламенту).

11.15. Заявление на востребование прав по опциону может быть подано Клиентом в любой день в течение всего срока действия опциона не позднее окончания торговой сессии.

11.16. Исполнение расчетных опционов "в деньгах" (опцион с выигрышем), срок обращения которых совпадает со сроком обращения базового актива, производится клиринговой организацией биржи самостоятельно в последний день их обращения без получения от держателя опциона заявления о востребовании им своих прав по опциону. Во всех остальных случаях автоматическое исполнение опционов "в деньгах" в последний день их обращения не предусмотрено.

11.17. Подача заявлений на исполнение опционов "вне денег" (с проигрышем) и "при деньгах" (без выигрыша) настоящим Регламентом не предусмотрена.

3) Наименование раздела 16 Регламента изложен в следующей редакции:

Способы направления уведомлений и сообщений.

4) Пункт 16.4. раздела 16 Регламента изложен в следующей редакции:

16.4. В срок не позднее 3-х (трех) дней с даты внесения Брокером изменений в Договор и (или) Приложения к Договору (в т.ч. Регламент) Брокер публикует на сайте Брокера www.. Дополнительно к публикации информации о внесенных изменениях на сайте Брокера, Брокер может направить Клиенту уведомление через интерфейс Системы it-trade (IQ Chat) или по электронной почте. Все вышеуказанные изменения вступают для Клиента в силу по истечении 15-ти (пятнадцати) дней с даты их опубликования на сайте Брокера.

5) Добавлен пункт 16.11 в. раздел 16 Регламента:

16.11. Уведомление о расторжении Договора направляется Клиентом Брокеру (Брокером Клиенту) одним из следующих способов:

(a) в письменной форме, заверенное подписью и печатью** Клиента (Брокера);

(b) в письменной форме через СЭД web-приложения Системы it-trade, подписанное ЭЦП Клиента (Брокера).

** Только для юридических лиц

1) Пункт 3.1.2 Договора изложен в следующей редакции:

3.1.2. Осуществить переход на другой тарифный план в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом.

2) Пункт 3.3.5 Договора изложен в следующей редакции:

3.3.5. В случае несогласия с внесенными Брокером в соответствии с п.3.4.1 Договора изменениями немедленно известить об этом Брокера, направив Брокеру одним из предусмотренных Регламентом способов уведомление о расторжении договора. Непредоставление Клиентом такого уведомления в течение 15 (пятнадцати) дней с даты опубликования внесенных изменений на сайте Брокера означает, что Клиент полностью согласен с внесенными изменениями.

3) Пункт 3.4.5 Договора изложен в следующей редакции:

3.4.5. В случае несоблюдения Клиентом п.3.3.4 настоящего Договора ограничивать или прекращать доступ Клиента к информации и требовать полного возмещения убытков.

4) Пункт 3.4.6 Договора изложен в следующей редакции:

3.4.6. Временно приостанавливать обслуживание (блокировать брокерский счет) Клиента в случаях, предусмотренных Регламентом, до устранения Клиентом причин, повлекших блокировку брокерского счета.

5) Пункт 4.1 Договора изложен в следующей редакции:

4.1. Оплата услуг Брокера по настоящему Договору включает в себя комиссионное вознаграждение Брокера (в т.ч. фиксированную абонентскую плату) согласно тарифам на брокерское обслуживание, вознаграждение за предоставленные Клиенту дополнительные услуги согласно тарифам на эти услуги, а также возмещение всех расходов, понесенных Брокером в процессе исполнения поручений Клиента в рамках настоящего Договора.

6) Пункты 6.2-6.6 Договора изложены в следующей редакции:

6.2. Клиент вправе расторгнуть настоящий Договор в любое время путем направления Брокеру уведомления о расторжении Договора в порядке, предусмотренном Регламентом.

6.3. Брокер имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор в следующих случаях:

(a) просрочки платежа по оплате услуг Брокера более одного месяца;

(b) блокировки брокерского счета Клиента в течение более одного месяца;

(c) если брокерский счет Клиента имеет нулевое сальдо и в течение 6 месяцев по нему не проводились операции;

(d) совершение Клиентом действий, повлекших или могущих повлечь нарушение действующего законодательства РФ;

(e) нарушение Клиентом условий настоящего Договора (в т.ч. Приложений), правил торговых площадок, неправомерное или ненадлежащее использование торговых и (или) информационных систем Брокера;

(f) невозможность для Брокера выполнять свои обязательства по настоящему Договору по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов или по иным причинам.

(a) в случаях, предусмотренных п.6.2 настоящего Договора, - по истечение 3-х (трёх) дней с даты получения Брокером уведомления о расторжении Договора;

(b) в случае невозможности для Брокера выполнять свои обязательства по причине ликвидации (отзыва) соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов - с даты наступления вышеуказанных событий;

(c) в иных случаях, предусмотренных п.6.3 настоящего Договора, - по истечении 15 (пятнадцати) дней с момента направления Клиенту уведомления о расторжения Договора в порядке, предусмотренном Регламентом.

6.5. В случае расторжения Договора Клиент обязан дать Брокеру распоряжения относительно находящихся на Брокерском счете денежных средств и ценных бумаг Клиента и урегулировать все иные вопросы, связанные с расторжением Договора.

1) Пункт 3.1.3 Договора изложен в следующей редакции:

3.1.3. Осуществлять переход на другой тарифный план в порядке, предусмотренном Условиями.

2) Пункт 3.3.7 Договора изложен в следующей редакции:

3.3.7. В случае несогласия с внесенными Депозитарием в соответствии с п.3.4.2 Договора изменениями немедленно известить об этом Депозитарий, направив Депозитарию одним из предусмотренных Условиями способов уведомление о расторжении договора. Непредоставление Депонентом такого уведомления в течение 15 (пятнадцати) дней с даты опубликования внесенных изменений на сайте Депозитария www.сайт означает, что Депонент полностью согласен с внесенными изменениями.

3) Пункт 3.4.2. изложен в следующей редакции:

3.4.2. Вносить в одностороннем порядке изменения в текст настоящего Договора и Приложений (в том числе в текст Условий) с обязательным уведомлением Депонента одним из предусмотренных Условиями способов в срок не позднее 3-х (трех) дней с даты внесения изменений. Для Депонента вышеуказанные изменения вступают в силу по истечении 15 (пятнадцати) дней с даты опубликования информации на сайте Депозитария .

4) Пункты 6.2-6.6 изложены в следующей редакции:

6.2. Депонент вправе расторгнуть настоящий Договор в любое время путем направления Депозитарию уведомления о расторжении Договора в порядке, предусмотренном Условиями.

6.3. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор в следующих случаях:

(a) просрочка платежа по оплате услуг Депозитария более одного месяца;

(b) невозможность для Депозитария выполнять свои обязательства по настоящему Договору по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных органов, судебных органов или по иным причинам;

(c) совершение Депонентом действий, повлекших или могущих повлечь нарушение действующего законодательства РФ;

(d) нарушение Депонентом условий настоящего Договора (в т.ч. Условий);

(e) если на счете депо Депонента отсутствуют ценные бумаги и в течение 6 месяцев по счету депо Депонента не проводились операции;

(f) при расторжении договора на брокерское обслуживание, заключенного между Депонентом и ЗАО "ИК "Ай Ти Инвест";

(g) в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.

6.4. Договор считается расторгнутым:

(a) в случаях, предусмотренных п.6.2 настоящего Договора, - по истечение 3-х (трёх) дней с даты получения Депозитарием уведомления о расторжении Договора;

(b) в случае, предусмотренном подпунктом (f) п.6.3 настоящего Договора, - с даты расторжения Договора на брокерское обслуживание, заключенного между Депонентом и ЗАО "ИК "Ай Ти Инвест";

(c) в случае невозможности для Депозитария выполнять свои обязательства по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов - с даты наступления вышеуказанных событий;

(d) в иных случаях, предусмотренных п.6.3 настоящего Договора, - по истечении 15 (пятнадцати) дней с момента направления Депоненту уведомления о расторжения Договора в порядке, предусмотренном Условиями.

6.5. В случае расторжения Договора Депонент обязан дать Депозитарию распоряжения относительно находящихся на счете депо ценных бумаг Депонента и урегулировать все иные вопросы, связанные с расторжением Договора.

6.6. Расторжение Договора по любому основанию не освобождает Стороны от исполнения всех взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и урегулирования взаимных претензий.

1) Пункт 1.5 раздела 1 Условий изложен в следующей редакции:

1.5. Присоединение Депонента к Договору означает полное и безусловное согласие Депонента со всеми положениями настоящих Условий.

2) Пункты 1.7-1.8 раздела 1 Условий изложен в следующей редакции:

1.7. В срок не позднее 3-х (трех) дней с даты внесения Депозитарием изменений в Договор и (или) Приложения к Договору (в т.ч. Условия) Депозитарий публикует на сайте Депозитария www.. Дополнительно к публикации информации о внесенных изменениях на сайте Депозитария, Депозитарий может направить Депоненту уведомление через интерфейс Системы it-trade (IQ Chat) или по электронной почте. Все вышеуказанные изменения вступают для Депонента в силу по истечении 15-ти (пятнадцати) дней с даты их опубликования на сайте Депозитария.

1.8. Уведомление о расторжении Договора направляется Депонентом Депозитарию (Депозитарием Депоненту) одним из следующих способов:

(a) в письменной форме, заверенное подписью и печатью* Депонента (Депозитария);

(b) в электронной форме через СЭД web-приложения Системы it-trade, подписанное ЭЦП Депонента (Депозитария).

* Только для юридических лиц

3) Пункт 15.2. раздела 15 Условий изложен в следующей редакции:

15.2. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить тарифы в порядке, предусмотренном п.1.7. Условий.

4) Пункты 9.1.6-9.1.9 раздела 9 Условий изложены в следующей редакции:

9.1.6. Для открытия счета депо физические лица предоставляют в Депозитарий:

• Анкета Депонента;
• Документ, удостоверяющий личность Депонента (паспорт гражданина РФ, иностранный паспорт, вид на жительство);
• Миграционная карта для иностранных граждан и лиц без гражданства, пребывающих (проживающих) в России (нотариально заверенная копия).

9.1.7. Для открытия счета депо юридические лица (резиденты) предоставляют в Депозитарий:

• Депозитарный договор/Заявление о присоединении к Депозитарному Договору;
• Анкета Депонента;
• Учредительные документы (Устав, Учредительный договор, Решение об учреждении) в последней редакции со всеми изменениями и дополнениями (нотариально заверенная копия);
• Свидетельство о государственной регистрации юридического лица / Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г. (нотариально заверенная копия);
• Документы (протокол, приказ, решение) о назначении (избрании) исполнительного органа (лица, имеющего право в соответствии с Уставом действовать без доверенности от имени юридического лица) (заверенная копия);
• Свидетельство о постановке на учёт в налоговой инспекции (нотариально заверенная копия);
• Банковская карточка с образцами подписей уполномоченных лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, и оттиска печати (заверенная банком либо нотариально копия);
• Информационное письмо об учете юридического лица в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО) / справка Госкомстата РФ (копия);
• Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не более, чем за 3 месяца до даты предоставления Депозитарию (оригинал или нотариально заверенная копия).

В случае подписания документов представителем юридического лица, если полномочия этого лица не определены Уставом, дополнительно предоставляются:

• Доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего документы со стороны Депонента (нотариально заверенная копия).
• Документы, удостоверяющие личность представителя юридического лица, действующего от имени этого лица по доверенности (нотариально заверенные копии).

9.1.8. Для открытия счета депо юридические лица (нерезиденты) предоставляют в Депозитарий:

• Депозитарный договор/Заявление о присоединении к Депозитарному Договору;
• Анкета Депонента;
• Учредительные документы (с переводом на русский язык, апостилем);
• Выписку из торгового или банковского реестра страны происхождения иностранного юридического лица (для иностранных банков);
• Документы, подтверждающие право представителей юридического лица - нерезидента осуществлять действия от его имени и по его поручению (на русском языке или заверенные нотариально).

9.1.9. Для юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг дополнительно предоставляются:

• лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (для Попечителя счета) на осуществление брокерской деятельности (нотариально заверенная копия);
• лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (для Депонента-депозитария) на осуществление депозитарной деятельности (нотариально заверенная копия);
• лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (для Доверительного управляющего) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (нотариально заверенная копия).

С полным списком всех Документов вы можете ознакомиться в разделе