Как избежать штрафа за не переоформление паспорта сделки. Заявление на оформление паспорта сделки - документ Если мы подписали доп. соглашение о продлении импортного контракта, то в течении какого времени мы должны переоформить паспорт сделки?Если сроки н

Банк «Еврокредит» (ООО)
Заявление о переоформлении Паспорта сделки

от ________________

Отметки резидента _______________(________________)

М.П.

Информация банка ПС
Дата представления ____________

Дата принятия ____________
Дата возврата ____________,

причина возврата _____________________________________________________________
М.П. _______________(___________________)

Порядок заполнения заявления на переоформление ПС

1. Вниманию клиентов филиала Банка! Вместо наименования Банка, указанного в бланке, необходимо указать наименование обслуживающего Вас филиала.

2. В поле «Наименование резидента» указывается полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) (для коммерческих организаций), наименование юридического лица (его филиала) (для некоммерческих организаций) или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В написании наименования допускается использование общепринятых сокращений..

3. В поле «Реквизиты ПС» указываются номер и дата ПС

4. В поле «Раздел ПС, в который вносятся изменения, содержание изменений» указывается

раздел ПС (например, раздел 3, графа 6) и содержание изменений, в связи с которыми требуется переоформление ПС.

5. В поле «Документы, являющиеся основанием для переоформления ПС» указываются документы и их реквизиты (номер и дата).

В одном заявлении может быть указана информация о переоформлении нескольких ПС.

Заявление, оформляемое физическим лицом - резидентом, являющимся индивидуальным предпринимателем, или физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, подписывается этим физическим лицом либо его представителем и заверяется оттиском печати такого физического лица - резидента (при ее наличии), образец которой проставлен в карточке с образцами подписей и оттиска печати.

Заявление, оформляемое юридическим лицом – резидентом, подписывается лицом (лицами), наделенным (наделенными) правом первой или второй подписи, заявленной в карточке с образцами подписей и оттиска печати, либо иным сотрудником такого юридического лица, наделенным юридическим лицом таким правом, в том числе на основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и заверяется оттиском печати юридического лица, образец которой проставлен в карточке с образцами подписей и оттиска печати этого юридического лица.

Заявление, направляемое резидентом в банк в электронном виде, подписывается электронной подписью.

С помощью заявления о переоформлении паспорта сделки Вы можете подать заявку в банк на внесение изменений в паспорт сделки.

Для того чтобы создать заявление, перейдите в пункт меню Документы – Заявление о переоформлении паспорта сделки и щелкните по кнопке Создать . На экран будет выведена форма создания документа.

Создание заявления

Для создания заявления заполните следующие поля:

В поле № раздела паспорта сделки выберите из списка раздел паспорта сделки, в который требуется внести изменения.
В поле Наименование поля выберите из списка название поля паспорта сделки, которое требуется отредактировать.
В поле Содержание изменений введите значение, которое нужно прописать в данном поле.

Для того чтобы внести ещё информацию об изменениях, щелкните по кнопке Добавить . Для того чтобы удалить из списка информацию об изменениях, установите флажок напротив удаляемой строки и нажмите на кнопку Удалить .

В блоке Способ возврата оформленного ПС/Заявления и документов при отказе выберите, каким способом нужно отправить документы в случае отказа.

Вы можете присоединить файл к заявлению. Для этого щелкните по кнопке Прикрепить и выберите файл, который нужно прикрепить к документу.

После того как все необходимые поля заполнены, щелкните по кнопке Сохранить . Откроется форма просмотра документа, на которой Вы сможете подписать и отправить документ в банк.

Если Вы хотите очистить заполненные поля документа, нажмите на кнопку Очистить .

Для того чтобы перейти к фильтру/поиску без сохранения введенных сведений, нажмите на кнопку Отменить .

Подписание заявления

Подписание документа зависит от количества требуемых подписей:

Если для подтверждения операций в системе Вы используете считыватели смарт-карт "SafeTouch" или "Антифрод-терминал", то Вы можете визуально проконтролировать подписание документа. После того как Вы нажмете на кнопку Подписать документ выбранной подписью , на экране устройства будут показаны реквизиты документа. При этом документ не будет подписан, пока Вы не подтвердите операцию, нажав на кнопку со знаком "+" (или OK ).

Примечание: для работы с указанными устройствами необходимо подключить их к Вашему компьютеру, используя USB-порт, и ввести запрашиваемый PIN-код к смарт-карте.

После наложения подписей Вы можете отправить документ в банк.

Отправка заявления в банк

Для того чтобы отправить документ в банк, нажмите на кнопку Отправить документ в банк на странице просмотра документов. После этого подписанный документ будет передан в обслуживающий банк для дальнейшей обработки и ему будет присвоен статус "Отправлен в банк".

Дальнейший ход обработки документа Вы можете отследить по его статусу в списке документов.

(Наименование уполномоченного банка)

Заявление на оформление паспорта сделки

от «___» _____________ 20__года.

Сведения о клиенте
Ф.И.О. (для физических лиц-индивидуальных предпринимателей) Наименование (для юридических лиц)		________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
А дрес места нахождения/места жительства
ИНН/КПП	Основной государственный регистрационный номер		Контактный телефон
Текущий валютный счет
Транзитный валютный счет
Расчетный рублевый счет

Просим оформить паспорт сделки в течение

1 рабочего дня

3 рабочих дней

по контракту/кредитному договору от «___»__________20__г.№________________

на сумму (цифрами и прописью)__________________________________________

Сумму комиссии за выполнение Банком функций агента валютного контроля, предусмотренную «Положением о тарифной политике», просим списать со счета

№___________________________________________.

М.П. Руководитель

«___»________20__г. __________________(____________)

Принято к исполнению

Отказано в исполнении

«___»__________20__г.

Для создания заявления о переоформлении паспорта сделки (138-И) через систему Сбербанк Бизнес ОнЛайн:

В форме списка заявлений о переоформлении паспортов сделок (138-И) нажмите кнопку панели инструментов.
Откроется окно .

Ряд полей окна уже будет заполнен системой Сбербанк Бизнес ОнЛайн. Поля с белым фоном заполняются или редактируются вручную. Поля с серым фоном заполняются системой при заполнении связанных полей.

Внимание!
Введите или отредактируйте значения основных реквизитов документа:
a. Введите или отредактируйте значения реквизитов заявления о переоформлении паспорта сделки (138-И) :

A. В поле Номер при необходимости измените номер документа. По умолчанию система нумерует документы по порядку создания в течение календарного года.
B. В поле Дата при необходимости измените дату документа. По умолчанию поле заполняется текущей датой.

b. В полях Исп. и тел. укажите соответственно фамилию, имя и отчество, а также контактный телефон ответственного исполнителя.

Заполнение данных полей осуществляется одним из следующих способов:
- Если информация об ответственном исполнителе ранее была внесена в справочник ответственных исполнителей, выберите ответственного исполнителя из данного справочника (доступен также поиск ответственного исполнителя по значению поля).
- Если ответственного исполнителя нет в справочнике ответственных исполнителей (новый ответственный исполнитель), заполните поля вручную.
В блоке Переоформляемые ПС укажите сведения о переоформляемых паспортах сделок:

a. Для добавления информации о паспорте сделки:

A. Нажмите кнопку , расположенную на панели инструментов блока Переоформляемые ПС .
B. Откроется окно Добавление записи .

C. В поле Номер паспорта сделки укажите номер переоформляемого паспорта сделки. Значение можно внести вручную либо выбрать из справочника паспортов сделок .
D. В поле Дата паспорта сделки укажите дату переоформляемого паспорта.
E. В поле Номер контракта (кредитного договора) укажите номер контракта или кредитного договора для данного паспорта сделки.
F. В поле Дата контракта (кредитного договора) укажите дату контракта или кредитного договора.
G. Нажмите кнопку ОК .
H. Произойдет возврат к окну Заявление о переоформлении паспорта сделки .

b. В блоке Документ , на основании которого внесены изменения в паспорт сделки укажите сведения о документах, являющихся основанием для переоформления:

A. В поле Наименование документа укажите название документа-основания.
B. В поле Номер документа укажите номер документа-основания.
C. В поле Дата документа укажите дату документа-основания.

c. В блоке Другие документы и информация, необходимые для переоформления ПС, и их реквизиты в поле Приложение при необходимости укажите необходимую информацию о других документах, влияющих на переоформляемый паспорт сделки.

d. В блоке укажите сведения о переоформляемых разделах паспорта / паспортов сделок:

A. Нажмите кнопку Внести изменения , расположенную на панели инструментов блока Информация о переоформляемых разделах .
B. Откроется окно Паспорт сделки по кредитному договору 138-И или Паспорт сделки по контракту 138-И в зависимости от типа выбранного паспорта сделки.
C. Откорректируйте необходимые параметры паспорта сделки (см. аналогично разделу «Создание паспорта сделки по кредитному договору 138-И» или «Создание паспорта сделки по контракту 138-И», соответственно).
D. Сохраните документ (см. «Сохранение документа»).
E. Произойдет возврат к окну Добавление записи . При этом в таблицу блока Информация о переоформляемых разделах будет автоматически добавлена запись с информацией о разделах, в которые были внесены изменения.
F. При необходимости просмотрите информацию о прохождении паспортом сделки валютного контроля на вкладке Информация о прохождении валютного контроля .

G. Нажмите кнопку ОК .
Произойдет возврат к окну Заявление о переоформлении паспорта сделки . Запись о паспорте сделки будет добавлена в список.
В блоке Вложения при необходимости сформируйте список дополнительных файлов, прилагаемых к заявлению о переоформлении паспорта сделки (138-И), в соответствии с инстр. «Формирование и просмотр вложений ».
Проверьте документ перед сохранением.
Сохраните внесенные изменения.

Сформированный через Сбербанк Бизнес ОнЛайн документ появится в списке со статусом «Создан» , если не содержит критических ошибок (некритические замечания допустимы), или со статусом «Ошибка контроля» , если критические ошибки присутствуют.

В результате выполнения указанных действий электронный документ будет создан и сохранен. Если документ сохранен со статусом «Создан» , Вы можете перейти к формированию комплекта подписей под документом: инстр. «

Согласно указанию Центрального Банка России № 3671-У (от 11.06.2015 г.), был внесен ряд изменений в инструкцию №138-И по порядку и срокам оформления паспорта сделки, который требуется при проведении валютных операций на территории РФ и за пределами России, например в таких странах как Украина, Казахстан, Шотландия, Германия и другие.

Что такое?

Паспорт сделки — это документ, оформляемый при проведении сделок по которым предполагается проведение расчетов в валюте между сторонами, являющимися резидентом и нерезидентом уполномоченного банка, вернее через их счета. Целью их оформления является валютный контроль.

Когда оформляется паспорт сделки?

Осуществляя валютные операции, следует знать, когда требуется офрмление ПС.

1) При проведении таких расчетов в качестве платежей за вывозимые или ввозимые товары (при импорте-экспорте) на таможенную территорию РФ или за ее пределы, в том числе и по бартерной сделке, сюда же относятся оказание услуг, продажа информации, включая и эксклюзивные права на результаты интеллектуальной деятельности, в рамках внешнеторгового контракта, который был заключен между физическим или юрлицом, резидентом и нерезидентом банка.

2) Для осуществления валютной сделки по договору займа или кредита.

Также в инструкции четко прописано, паспорт сделки не оформляется по контракту если сумма его не превышает 50 тыс. американских долларов и до 5 тыс. долларов, по кредитному договору. Также предусмотрен ряд случаев, когда оформление такого документа не требуется.

валютные операции между нерезидентами и резидентами, которые не являются ИП;
между нерезидентом и Правительством РФ или Центробанком и ряд иных случаев.

Оформление

После заключения международного договора с контрагентом следует оформить в банке ПС. Все расчеты при этом должны проводиться через тот банк, где открыт документ. Или он должен быть открыт в территориальном отделении Банка России.

В ПС указываются сведения, касающиеся международного договора и содержит:

все реквизиты обеих сторон контракта или заключенного кредитного договора;
указывается валюта контракта/договора;
сумма;
дата и номер;
валюта для расчетов и их форма;
подпись сторон договора/контракта (первые и вторые лица организации).

Чтобы открыть паспорт сделки, необходимо в банк предоставить такие документы:

договор/контракт;
2 экземпляра ПС;
разрешение органа, выполняющего валютный контроль;
ряд других документов, прописанных в статье 23 ФЗ (часть 4), в том числе касающиеся личности резидента, сферы его деятельности (код, унк плательщика и прочие).

Документы должны быть поданы, в установленный законодательно срок, но не позднее начала выполнения обязательств по условиям контракта. Банк принимает решение об открытии ПС в течении трех дней.

Ведомость банковского контроля по паспорту сделки

Банк осуществляет учет и контроль проведения операций, расчет по которым проводится с использованием иностранной валюты. Для этого резидент должен предоставить определенный пакет документов, которые подтверждают импорт-экспорт товаров и связанные с осуществлением таких операций. На основании последних банк создает ведомость банковского контроля и ведет ее в электронном виде. В процессе проведения международных коммерческих операций, может потребоваться продление срока действия ПС или внесения определенных изменений. Делать это необходимо в рамках действующих норм и порядка, установленном

Закрытие паспорта сделки инструкция №138

Чтобы закрыть ПС, каждый резидент должен написать в банк соответствующее заявление. Оно подается в таких случаях:

1) Если ПС будет в дальнейшем переводиться из одного отделения банка в другой.
2) При закрытии всех р/с.
3) После выполнения условий договора, в том числе и третьим лицом.
4) При переуступке резидентом требований по договору займа или контракту.
5) Если оформление ПС было произведено ошибочно и в некоторых других случаях, предусмотренных в данной инструкции и дополнении к ней.

Заявление на закрытие ПС, должно быть написано согласно установленной формы (в сети интернет можно легко найти образец) и содержать все необходимые сведения, прописанные в параграфах действующей инструкции, (см мти).

Тематические материалы: