До 2003 года существовало такое понятие, как конфискация имущества осужденного преступника. Сейчас конфискация имущества в уголовном праве РФ, как мера наказания не существует. До 2003 года в УК РСФСР, а после УК РФ 1997 года данное наказание имело недобрую славу и называлось раскулачиванием и отбиранием жилья. В настоящее время конфискация «ушла» не полностью. Она применяется, по сей день в качестве меры имеющей уголовно-правовой характер. Так в чем же разница между конфискацией до 2003 года и после? Именно об этом пойдет речь в статье.
Конфискация имущества как мера уголовно правового характера в значительной мере отличается от изъятия материальных ценностей, осуществлявшегося до 2003 года. Основные отличия заключаются в следующем:
На первый взгляд может показаться, что разница невелика, но это не так. Чтобы убедиться в этом, нужно более детально рассмотреть проблемы применения конфискации имущества в уголовном праве и прочие связанные с этим процессом вопросы.
Прежде чем рассмотреть перечень имущества, подлежащего изъятию, нужно точно ответить, есть ли конфискация в РФ? И если да, то в какой форме она осуществляется? Конфискация имущества в уголовном праве есть, но она не является наказанием. По большей части это мера дающая возможность защитить общество от опасных последствий преступного действия. Ответив на вопрос, есть ли конфискация имущества в УК РФ, следует перейти к перечню материальных ценностей, которые могут быть изъяты.
В статье 104.1 УК РФ указано четыре вида имущества, которое может быть изъято в пользу потерпевшего, а в некоторых случаях и государства:
По сути, конфискация в УК РФ позволяет вернуть украденное или изъять средства, с помощью которых совершалось или планировалось преступное действие.
Конфискация имущества применима только в отношении исключительного перечня преступных действий. Он не может быть дополнен никем кроме законодателя.
Проблемы конфискации имущества в уголовном праве и прочие вопросы, связанные с данной мерой, регламентируются в соответствии с 104.1 статьей УК РФ. Согласно положениям этой статьи, имущество может быть изъято при совершении достаточно обширного перечня преступных действий. Его можно разделить на отдельные группы:
Конфискация имущества в УК предусмотрена 74 статьями, но для изъятия материальных ценностей, мало одной лишь статьи. Нужно доказать как минимум один из следующих фактов: имущество было добыто преступным путем, оно являлось оружием совершения преступления или материальные ценности были получены на средства, добытые незаконным способом.
Конфискация имущества, правовая природа этого действия и вопросы применения разрешены на законодательном уровне:
Становится понятно, что применение такой меры как конфискация имущества, осуществляется достаточно часто. Это обусловлено тем, что «львиная» доля преступлений попадает под действие 74 вышеуказанных статей Уголовного кодекса.
В УК не предусмотрен перечень имущества, которое изъять нельзя. Таким образом, чтобы получить ответ на поставленный вопрос, необходимо обратиться к 446 статье ГПК. В ней четко сказано, что нельзя изъять следующие материальные ценности:
Если какой-либо предмет из указанного перечня получен преступным путем, то он может быть конфискован.
Порядок конфискации выглядит следующим образом:
Как показывает практика, существуют определенные проблемы конфискации, вызванные различными обстоятельствами. Поэтому на деле весь описанный выше процесс, может растянуться на несколько месяцев.
«О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О ратификации Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма» и Федерального закона «О противодействии терроризму» внес существенные изменения и дополнения в уголовное законодательство, имеющие конечной целью создание эффективного механизма противодействия различного рода преступлениям связанных с экономической деятельностью, терроризмом, организованной преступностью и т.д. Законодатель снова вернулся к давно известному нам уголовно-правовому институту конфискации имущества. Однако в этот раз данная норма отнесена в новый раздел УК РФ, иные меры уголовно-правового характера.
На наш взгляд стоит подробнее рассмотреть данный институт, а также выявить произошедшие в нем изменения. Подробнее хотелось бы остановиться на уголовно-правовой природе конфискации имущества и целях ее применения.
Отметим, что до декабря 2003 г. конфискация имущества представляла собой дополнительное наказание, заключающийся в принудительном безвозмездном изъятии в собственность государства всего или части имущества являющегося собственностью осужденного (ч.1, ст. 52 УК РФ) . Теперь согласно ч. 1 ст. 104.1 УК РФ конфискация имущества определяется как принудительное, безвозмездное обращение по решению суда в собственность государства имущества, определенного уголовным законом. При этом конфискация имущества рассматривается не как уголовное наказание, а как иная мера уголовно-правового характера.
Первое, что бросается в глаза, это изменение в содержании нормы, в данном случае имеется ввиду замена законодателем слов «изъятие в собственность» на «обращение по решению суда в собственность», что по своей сути не меняет сущности данного понятия, так как «изъятие имущества — это отторжение имущества у его владельца в случае обращения взыскания на это имущество по решению суда » соответственно «обращение на имущество — юридический термин, означающий выявление, арест, продажу имущества не вернувшего долг должника с целью передачи вырученных от продажи средств пострадавшему кредитору, предъявившему иск».
По нашему мнению, несмотря на все изменения, которые претерпела конфискация имущества, она сохранила основные признаки присущие ей в качестве уголовного наказания, таковыми являются:
— конфискация имущества, бесспорно, остается мерой государственного принуждения, так же, как любой вид наказания и любая мера уголовно-правового характера;
— назначается приговором суда;
— конфискация применяется к лицу, признанному виновному в совершении преступления;
— конфискация по своей карательной сущности есть лишение и (или) ограничение осужденного в его имущественных правах.
Что касается основания применения конфискации имущества, то ранее согласно ч. 2 ст. 52 УК РФ конфискация имущества применялась только за тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные из корыстных побуждений, и могла назначаться судом только в случаях, когда санкция статьи Особенной части УК РФ предусматривала данный вид наказания. Анализ прежних положений уголовного законодательства показывает, что конфискация была достаточно распространенным видом наказания. К примеру, до изменений УК РФ Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. №162-ФЗ в гл. 21 УК РФ «Преступления против собственности» из 32 основных и квалифицированных составов возможность назначения конфискации имущества предусматривалась в 11 случаях (санкциях), в гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности» — в 17 санкциях .
Важным вопросом остается перечень имущества подлежащего конфискации, ранее согласно ч.1, ст. 52 УК РФ конфискации подлежало все или часть имущества, являющегося собственностью осужденного. Однако при этом существовали специальные ограничения относительно имущества подлежащего конфискации, которые закреплены в перечне имущества, не подлежащего конфискации по решению суда . Новая редакция конфискации имущества определяет пять категорий имущества подлежащего конфискации:
а) деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступлений, исчерпывающий перечень которых дан в п. «а» ч. 1 комментируемой статьи. При определении понятия «имущество» следует исходить из положений гражданского законодательства (например, доля в общей собственности, уставном каптале коммерческой организации, ценные бумаги, в том числе находящиеся во вкладах или на хранении в финансово-кредитных организациях, доверительном управлении и т.д.);
б) доходы от вышеназванного имущества, за исключением имущества и доходов, подлежащих возвращению законному владельцу;
в) деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от него были частично или полностью превращены или преобразованы (например, акции предприятий, производственные компании, недвижимость, в том числе за рубежом, счета в банках и т.д.);
г) деньги, ценности и иное имущество, используемое или предназначенное для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации). В этом случае указанное имущество либо использовалось, либо предназначалось для обеспечения указанных целей (снабжение денежными средствами террористических организаций для вооружения, вербовки и обучения террористов, платы за участие в террористических актах и т. д.). Понятие организованной группы и преступного сообщества дано в ч. 3 и 4 ст. 35 УК, незаконного вооруженного формирований; — в ст. 208 УК;
д) орудия, оборудование или иные средства совершения преступления. Орудия — это предметы материального мира, приспособления, применяемые для усиления физических возможностей лица, совершающего преступление; оборудование — совокупность механизмов, машин, устройств, приборов, необходимых для совершения преступления. Согласно учению об объективной стороне преступления оборудование может признаваться орудием или средством совершения деяния. Средства в смысле комментируемой статьи — предметы и вещества, при помощи которых совершаются преступления, т. е. это понятие уже, чем признак объективной стороны преступления, что объясняется целями данной нормы.
Орудия, оборудование или иные средства совершения преступление должны принадлежать обвиняемому .
Не обращается взыскание на имущество, подлежащее возвращению законному владельцу. Также в том случае, если имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от этого имущества были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, конфискации подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него. Имущество, указанное в ч.1 и ч.2 ст.104¹, переданное осужденным другому лицу (организации), подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий. На наш взгляд законодатель не совсем четко определил перечень имущества подлежащего конфискации, мы полагаем, что в данной норме следует обозначить перечень имущества конфискация которого должна быть запрещена, поскольку данной нормой могут быть нарушены права третьих лиц.
Также хотелось бы обратить внимание, на то что, согласно ч.2 ст.52 УК РФ «Конфискация имущества устанавливается за тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные из корыстных побуждений, и может быть назначена судом только в случаях, предусмотренных соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса». Анализ уголовно правовых норм обновленного уголовного закона свидетельствует, о том, что степень и характер общественной опасности уголовно-правовых норм, закрепленных в п. «а» ч. 1 ст. 104¹ УК РФ, разрешает применение конфискации имущества не только за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, но и за преступления небольшой и средней тяжести .
Следует отметить, что до вступления в силу ФЗ от 8 декабря 2003 г. №162-ФЗ , в соответствии с принципом законности, конфискация как наказание могла быть применена лишь в случае установления ее в санкции статьи Особенной части, то сейчас дело обстоит иначе. Не санкции, а специальная норма предусматривает случаи применения конфискации имущества. Также конфискация имущества могла быть применена как в обязательном, так и в альтернативном порядке. Ныне существующая конфискация имущества применяется в зависимости от усмотрения суда, решение которого, должно быть обусловлено совокупностью доказательств о криминальном происхождении имущества субъекта преступления.
Конфискация имущества выполняет помимо основных целей которые присуще как мерам наказания так и иным мерам уголовно-правового характера, обладает рядом специфических задач имеющие конечной целью создание эффективного механизма противодействия преступлениям против личности, общественной безопасности и общественного порядка, государственной власти, преступлениям в сфере экономики и т.д. Своей целенаправленностью, способностью восстанавливать нарушенные преступлением общественные отношения, конфискация имущества, несомненно, выделяется среди мер уголовно-правового характера. Поэтому конфискация имущества на практике фактически следует применять как дополнительный вид наказания.
Следует согласиться с мнением авторов, которые определяют понятие иных мер уголовно-правового характера, как некарательное средство уголовно-правового воздействия на лиц, совершивших преступление, а их сущность заключается в государственном осуждении (порицании) преступления и лица, его совершившего, выражающемся в правоограничениях некарательного характера. Социальный смысл этих мер заключается в том, чтобы поставить осуждённого в определённые рамки поведения и на основе менее значительных правоограничений обеспечить достижение целей уголовной ответственности. Они могут применяться либо в качестве альтернативы реальному наказанию, либо в виде вспомогательной и дополняющей наказание меры уголовно-правового воздействия. В процессе применения уголовного закона они вплетаются в ткань системы наказаний, усиливая её многообразие, расширяют возможности для индивидуализации уголовной ответственности, нейтрализуют недостатки системы наказаний и, тем самым, придают ей универсальный характер .
Также выявлены определенные отличия конфискации имущества в качестве иной меры уголовно-правового характера от остальных мер государственного принуждения относящихся к данной группе.
Конфискация имущества, характеризуется следующими специфическими признаками, отличающими её от остальных иных мер уголовно-правового характера: 1) она не является самостоятельной формой реализации уголовной ответственности; 2) не является и альтернативной наказанию мерой, а всегда сочетается с наказанием; 3) может сочетаться как с основным видом наказания, так и с совокупной мерой, то есть с основным и дополнительным видами наказаний; 4) может назначаться и при применении таких иных мер уголовно-правового характера, как условное осуждение, отсрочка отбывания беременным женщинам и женщинам, имеющим малолетних детей; 5) объектом её воздействия являются имущество, полученное в результате преступления, имущество, используемое либо предназначенное для определённой в законе преступной деятельности, а также орудия и иные средства совершения преступления; 6) может выступать в качестве меры уголовно-правового характера, ограничивающей имущественные права осуждённого или третьих лиц (только в той части, которая касается конфискации находящегося в законном владении имущества).
Проведенный анализ главы 15.1 УК РФ показывает, что предложенная в уголовном законе нормативно-правовая модель конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера недостаточно теоретически разработана и по целому ряду позиций не полностью соответствует практическим потребностям. Несмотря на это, следует приветствовать сам факт восстановления конфискации имущества в системе форм реализации уголовной ответственности. Также необходимо проводить изучение данного уголовно- правового института, выявлять проблемы, возникающие в практике применения иных мер уголовно-правового характера, обусловленных недостатками их регламентации, и разработка конкретных предложений по их совершенствованию.
См.: «Собрание законодательства РФ», 15.12.2003, N 50, ст. 4855.
См.: Уголовный кодекс Российской Федерации. М., 2003.
Собрание законодательства РФ», 13.01.1997, N 2, ст. 198.
См.: Комментарий к УК РФ/ Ю.В. Грачева, Л.Д. Ермакова [и др.] А.И. Рарог. – 4-е изд., перераб. и доп. – М., 2007. С. 179.
См. Пример ст.146, 147, УК РФ.
См.: Собрание законодательства РФ. 15.12.2003. N 50. Ст. 4855.
От конфискации имущества как вида ранее действовавшего уголовного наказания и как уголовно-правовой меры, подкрепляющей уголовное наказание в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, следует отличать наложение ареста на имущество. Такой арест в соответствии с ч. 1 ст. 115 УПК РФ осуществляется для исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем. Или в соответствии с ч. 1 ст. 116 УПК РФ наложение ареста на ценные бумаги либо их сертификаты для обеспечения возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем.
В ст. 104.1 УК РФ указаны положения, касающиеся конфискации доходов , возникших в результате применения полученного в результате совершения преступления имущества. Данное положение применимо лишь к правоотношениям , возникшим после 1 января 2007 г.
Имущество, приобретенное в результате совершения преступления, которое использовалось либо может быть использовано как орудие и средство преступления для проведения широкомасштабной преступной деятельности, подлежит конфискации. Эта мера обусловлена интересами государства и препятствует продолжению преступной деятельности. Конфискация лишает виновных лиц доходов от преступной деятельности и служит целям не только восстановления социальной справедливости (это характерно для наказания), но и ликвидации условий для совершения новых преступлений.
На практике бывают ситуации, когда возникают вопросы о приобщении имущества либо доходов, подлежащих конфискации, к не подлежащим конфискации имуществу или доходам. Данный вопрос о конфискации должен решаться с учетом пропорционального соотношения того и другого имущества или доходов. От имущества или доходов выделяется для конфискации та часть, которая пропорциональна вложению денег , ценностей, иного имущества или доходов.
Конфискации подлежат и преобразованные деньги, ценности, иное имущество или доходы, полученные в результате преступной деятельности. Передача указанных предметов другим лицам (организациям) под видом гражданско-правовой сделки является их преобразованием, что не препятствует их изъятию при условии, что правоприобретатель знал или должен был знать о преступных источниках переданного ему имущества или доходов.
Имущество, полученное в результате совершения преступления, и(или) доходы от этого имущества, приобщенные к имуществу, приобретенному законным путем, в соответствии с ч. 2 ст. 104.1 УК РФ подлежат конфискации в части имущества, которое соответствует стоимости приобщенного имущества, полученного преступным путем, либо доходов от него. Таким образом, если имущество, полученное преступным путем, было использовано в предпринимательской или иной деятельности, связанной с получением доходов от такого имущества, такое имущество или доходы от него подлежат конфискации (изъятию) в доход государства по решению суда .
Новшеством рассматриваемой уголовно-правовой нормы о конфискации имущества является положение о том, что имущество, переданное осужденным другому лицу либо организации (юридическому лицу), подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий (ч. 3 ст. 104.1 УК РФ). Следует обратить внимание на то, что изъятие имущества в пользу государства либо в порядке возмещения ущерба, причиненного законному владельцу, возможно по решению суда после осуждения виновного. Это корреспондируется с ч. 1 ст. 302 Гражданского кодекса РФ, поскольку налицо недобросовестный приобретатель похищенного имущества. Если имущество приобретено безвозмездно от лица, которое не имело права его отчуждать, как это происходит при совершении преступления, собственник вправе требовать возврата имущества во всех случаях (п. 2 ст. 302 УК РФ).
Если же конфискация определенного предмета, входящего в состав имущества, полученного в результате совершения преступления на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета, невозможна вследствие его использования, продажи или по иной причине суд выносит решение о конфискации денежной суммы, которая соответствует стоимости данного предмета.
Рассмотрим это положение на примере. Преступник Алексеев совершил убийство из корыстных побуждений (п. «з» ч. 2 ст. 105 УК РФ) с целью завладения дорогим автомобилем жертвы, стоимостью 7 млн руб., незаконно переоформил его и продал добросовестному приобретателю. В данном случае в соответствии со ст. 104.2 УК РФ суд выносит решение о конфискации денежной суммы (7 млн руб.). Причем в соответствии с ч. 1 ст. 104.3 УК РФ при решении вопроса о конфискации имущества судом в первую очередь должен быть решен вопрос о возмещении ущерба, причиненного законному владельцу, в нашем примере наследникам владельца похищенной автомашины.
При отсутствии у виновного имущества, на которое может быть обращено взыскание, кроме указанного в ч.ч. 1 и 2 ст. 104.1 УК РФ, где речь идет о деньгах, ценностях и ином имуществе, полученном в результате совершения преступлений и доходов от него, из его стоимости возмещается ущерб, причиненный законному владельцу, а оставшаяся часть обращается в доход государства (ч. 2 ст. 104.3 УК РФ). В данном положении установлен приоритет возмещаемого ущерба законному владельцу (частному лицу, либо государственной, либо муниципальной организации) перед необходимостью обращения имущества, денежных средств или иных ценностей в доход государства (в казну). Введение в Уголовный кодекс РФ гл. 15.1 ставит перед правоохранительными органами задачу выявления имущества, полученного в результате совершения преступлений и любых доходов от такого имущества для принятия в соответствии со ст. 230 УПК РФ мер по возможной конфискации имущества с целью возмещения ущерба, причиненного жертве преступления, и конфискации имущества, полученного преступным путем, либо доходов, полученных от такого имущества.
Общественное отношение, нарушенное преступлением, может быть восстановлено путем изъятия имущества, которое было получено преступным путем, либо его возвращением законному владельцу, либо конфискацией. Изъятие имущества, указанное в ст. 104.1 УК РФ, необходимо рассматривать как восстановление нарушенного права.267
Имущество, указанное в ст. 104.1 УК РФ, дает виновному противоправные преимущества перед законопослушными гражданами . Этим нарушается право и справедливость. Имущество, причастное к преступлению и изъятое из незаконного владения, фактически низводит виновного до прежнего имущественного состояния, в котором лицо находилось до совершения преступления, или происходит его «обратное восстановление». При этом виновный теряет противоправные преимущества, а права других лиц, нарушенные им, восстанавливаются.
Конечно, нельзя согласиться с некоторыми исследователями, полагающими, что конфискация носит восстановительный характер и обращена к лицу, которому действиями виновного причинен ущерб, - лицу потерпевшему . Данные исследователи полагают, что восстановительная цель конфискации адресована конкретному лицу либо организации.
Итак, цель конфискации имущества - восстановление не материального положения потерпевшего, а нарушенных общественных отношений вследствие преступного получения имущества, владения им или использования как средства для совершения преступления либо в целях финансирования терроризма, организованных групп, незаконного вооруженного формирования, а также преступного сообщества (преступной организации).
Необходимо подробнее разобрать такое сложное определение цели конфискации имущества, как предупреждение преступлений, которое характеризуется двумя аспектами - общей и частной превенцией.
От наказания конфискация имущества отличается тем, что по содержанию гл. 15.1 УК РФ не может реализовывать общую превенцию. Изъятие имущества либо иных предметов, применяемых для совершения преступлений, не может вызывать у членов общества страх подобной меры.
Характеристика этого института многоплановая. При решении вопроса о конфискации имущества наряду с возвращением предметов законному владельцу приоритет отдается возмещению причиненного ему ущерба. Если кроме имущества, подлежащего конфискации, у виновного нет иного имущества, на которое может быть обращено взыскание, то причиненный ущерб возмещается из стоимости подлежащего конфискации. Оставшаяся часть, если таковая будет, обращается в доход государства. Таким образом, интересам государственной казны придается менее существенное значение по сравнению с имущественными правами законного владельца, которые обеспечиваются в первоочередном порядке. Из содержания ч. 3 ст. 104.1 УК РФ конфискации не подлежит указанное в законе имущество, переданное осужденным другому лицу или организации, которые являются добросовестными приобретателями, если они не знали или не должны были знать, что оно получено в результате преступных действий.
В законе названы виды предметов (имущества) и определены условия их конфискации, в том числе дан перечень преступлений, в результате совершения которых полученное имущество и доходы от него подлежат конфискации. При этом, как отмечалось, конфискация не распространяется на имущество, хотя и полученное преступным путем, но подлежащее возвращению законному владельцу. Такая ситуация может складываться не только в результате совершения преступлений, указанных в перечне, но и других. В частности, она характерна для хищений . Вероятно, поэтому в перечне (п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ) не указаны ст.ст. 158 - 163 УК РФ. Если же возвращение полученного преступным путем имущества законному владельцу окажется невозможным, то решается вопрос о возмещении ущерба потерпевшему (гражданскому истцу) при судебном рассмотрении уголовного дела или в порядке гражданского судопроизводства .
До принятия гл. 15.1 РФ вопросы о конфискации имущества и отчасти о возвращении предметов их законному владельцу решались по уголовному делу на основании и в порядке, установленном Уголовно-процессуальным кодексом РФ в отношении вещественных доказательств (ст.ст. 81, 82 УПК РФ). Ныне уголовно-процессуальное решение этих вопросов, а также вопроса о возмещении имущественного ущерба, причиненного законному владельцу - потерпевшему (ч. 3 ст. 42 УПК РФ), получило необходимую уголовно-правовую основу. В ходе реализации уголовно-правовых норм по конфискации имущества, возврате его законному владельцу и возмещении причиненного ему ущерба следует учитывать особенности института конфискации имущества. Так, в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ принятие решения о конфискации - прерогатива суда. Никто иной и никак имущество конфисковать не вправе. Необходимая мера обеспечения всех возможностей конфискации, а также возможного возврата имущества законному владельцу либо возмещения причиненного ему ущерба - это наложение ареста на имущество, включая находящееся у других лиц (ст. 115 УПК РФ). Перечень подлежащего конфискации имущества приведен в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, где также определены условия для конфискации. Кроме имущества и доходов от него, возвращенных их законному владельцу, конфискации подлежат деньги, ценности и иное имущество от совершения преступлений, список которых исчерпывающе дан в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, включая и любые доходы от этого имущества. Доходы согласно ст. 41 Налогового кодекса РФ - экономическая выгода в денежной или натуральной форме, рассчитанная как положительная разница между поступлениями от использования указанного имущества в сфере экономической деятельности и затратами по его использованию. Могут рассматриваться в данном контексте поступления от реализации полученного преступным путем имущества в п. «б» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, т.е. средства от превращения или преобразования.
Ценности в соответствии со ст. 104.1 УК РФ - это не только известное материальное имущество, но и материализованное духовное, а также предметы и документы, имеющие особую историческую, научную, художественную или культурную ценность. Конфискации подлежат деньги, ценности и иное имущество, указанные в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, которые частично или полностью превращены или преобразованы посредством легализации, проведения финансовых операций и других сделок , в результате продажи или обмена предметов им придан якобы законный характер. Например, такое имущество было зачислено на счета, приобретены акции или недвижимость , изготовлены ювелирные изделия и т. д. Конфискации подлежат деньги, ценности и иное имущество, применяемое либо предназначенное для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).
Термин «финансирование терроризма» раскрыт в прим. 1 к ст. 205.1 УК РФ. Но следует иметь в виду, что в п. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ иные преступные структуры названы вместе с финансированием терроризма, применена более широкая трактовка, чем в прим. 1 к ст. 205.1 УК РФ. Из этого следует, что речь в данной статье идет о финансировании организованных преступных структур любой, не только террористической, направленности. Конфискуются орудия, оборудование или иные средства совершения преступления (п. 1 ч. 3 ст. 81 УПК РФ), т.е. подлежат конфискации не только те, которые использовались для преступления, но и иное оборудование и средства, которые могут быть применены для совершения преступления. Расширительное толкование в данном случае обусловлено п. «г» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ. Имущество, полученное в результате совершения какого-либо из преступлений, указанных в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, и(или) доходы от такого имущества были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, в таких случаях конфискации подлежит часть имущества, соответствующая стоимости приобщенных имущества и доходов от него. Например, пополнение суммы вклада в банке, использование в предпринимательской деятельности , при ремонте приобретенного офисного помещения, в строительстве загородного дома и т. п. В таких случаях в соответствии с ч. 2 ст. 104.1 УК РФ от объединенного в комплекс имущества конфискации подлежит сумма, соответствующая стоимости преступно полученных доходов.
В ч. 3 ст. 104.1 УК РФ определено, что имущество, переданное осужденным другому лицу или организации, конфискуется, если лицо, которому передано это имущество, знало или должно было знать, что оно было получено в результате преступных действий. Обстоятельство, когда лицо должно было знать о преступном происхождении имущества, предполагает его обязанность выяснять, в каких рамках определен вопрос о происхождении принимаемого имущества, в том числе и невыполнение или ненадлежащее выполнение им какой-либо обязанности. Когда лицо не знало или не должно было знать о преступном происхождении принятого имущества, то такое лицо называется добросовестным приобретателем и такое имущество конфискации не подлежит.
Следует отметить, что передача имущества другим лицам, родственным обвиняемому, а также «надежным» людям и оформление на подставных лиц - это давний и распространенный способ скрыть имущество от конфискации. Такое прикрытие действий виновного документальным подтверждением внешне законных сделок создает затруднение в установлении необходимого для конфискации имущества, а также изобличения виновных. Но правоохранительные органы уже накопили опыт в раскрытии и доказывании подобных деяний. Ст. 104.2 УК РФ не только предоставляет возможность, но и обязывает суд принять решение о конфискации денежной суммы взамен определенного предмета, входящего в имущество, подлежащее конфискации, если конфискация этого предмета невозможна вследствие его израсходования, продажи, утраты, порчи, разрушения и т. п. Денежное возмещение должно со- ответствовать стоимости этого предмета, определяемой судом исходя из рыночной цены, в необходимых случаях используются положения, содержащиеся в ст. 424 ГК РФ или определяются экспертным путем. Представляется, что при наличии условий, указанных в данной статье, конфискация денежной суммы возможна также взамен многих или даже всех предметов, подлежащих конфискации по конкретному делу. Конфискация у виновного денежной суммы не исключается и взамен предмета, переданного им другому лицу, если оно признано добросовестным приобретателем.
Ст. 104.3 УК РФ устанавливает приоритет возмещения ущерба, причиненного законному владельцу, перед конфискацией имущества. Он выражается в первоочередном решении вопроса о возмещении указанного ущерба по сравнению с конфискацией (ч. 1), а также в решении этого вопроса за счет стоимости имущества, подлежащего конфискации, если у виновного отсутствует иное имущество, на которое может быть обращено взыскание (ч. 2). При этом в доход государства обращается оставшаяся часть имущества, подлежащего конфискации. Перечень имущества граждан, на которое не может быть обращено взыскание, устанавливается гражданским процессуальным законодательством РФ.
В ч. 2 ст. 104.3 УК РФ говорится о варианте возмещения ущерба из стоимости имущества, указанного в ч.ч. 1 и 2 ст. 104.1 УК РФ. Если переданное другим лицам имущество подлежит конфискации, то согласно ч. 3 ст. 104.1 УК РФ из его стоимости может возмещаться ущерб законному владельцу. Если же переданное виновным другому юридическому или физическому лицу имущество находится у добросовестного приобретателя, то взамен имущества, подлежащего конфискации, ст. 104.2 УК РФ позволяет суду принять решение о конфискации у виновного денежной суммы, соответствующей стоимости переданного имущества. Из этой суммы возможно возмещение ущерба, причиненного законному владельцу. Законный владелец - лицо, осуществляющее право владения конкретным имуществом на основании, указанном в законе или допускаемом им. Владение вещью (имуществом), закрепленное законом за гражданином или юридическим лицом , - одно из правомочий собственника. Но законным владельцем может быть и не собственник вещи (имущества), но иное физическое или юридическое лицо, которое приобрело и осуществляет право владения данным имуществом в соответствии с законом или по договору . Это может быть арендатор, залогодержатель, перевозчик, хранитель имущества либо лицо, владеющее земельным участком на праве пожизненного наследуемого владения и др. Законными владельцами являются также государственные или муниципальные унитарные предприятия , основанные на праве хозяйственного ведения или оперативного управления , а также другие организации и учреждения, не наделенные правом собственности на закрепленное за ними собственником имущество.
Законное владение имуществом предполагает законное его приобретение. При незаконном же отчуждении имущества, в частности, в результате совершения преступления и передаче его лицу, которое не знало и не должно было знать об этом, имущество оказывается у добросовестного приобретателя, но в незаконном владении. Тем не менее закон в определенных пределах защищает имущественные права и такого приобретателя ввиду его добросовестности. Если при рассмотрении уголовного дела возникают споры между законным владельцем и добросовестным приобретателем о принадлежности имущества, то они согласно п. 6 ч. 3 ст. 81 УПК РФ разрешаются в порядке гражданского судопроизводства. Наконец, как уже отмечалось, имущество, приобретенное добросовестно исходя из смысла ч. 3 ст. 104.1 УК РФ. Поскольку конфискация, как мера уголовно-правового характера, не является наказанием, она не претендует на то, чтобы преследовать цели, которые установлены в ст. 43 УК РФ. Конфискация служит уголовно-правовым средством для противодействия финансированию терроризма и подобных организованных преступных структур. Конфискация является юридическим основанием для принудительного изъятия и безвозмездного обращения в собственность государства того имущества, которое было незаконно получено от преступлений, перечисленных в ст. 104.1 УК РФ. Объективно конфискация имущества возможна не только тогда, когда суд вынесет обвинительный приговор, но и в случаях принятия им иного решения. Данное положение следует восстановить в УК РФ в целях обеспечения расширительного толкования при применении конфискации имущества.
Конфискация имущества в уголовном праве РФ отменена как мера наказания в 2003 году.
До этого в УК РСФСР (и в первой редакции УК 1997 года) она признавалась таковой и имела печальные последствия: «разоблачение кулаков», «отбирание жилья» и всего имущества.
Это не значит, что конфискация полностью «ушла» из уголовно-правового законодательства. Она используется и по сей день в качестве принудительной меры уголовно-правового характера.
| Критерий для сравнения | Конфискация - наказание (в советское время и до поправок 2003 года) . | Конфискация - мера уголовно-правового характера (с 2003 года) |
| Что изымают? | Любое имущество(за исключением того, которое не подлежало изъятию). На практике это оборачивалось знаменитыми «раскулачиваниями». | Только виды имущества, которые конкретно указываются в статье 104.1. |
| В пользу кого изымают? | Все имущество передается в собственность государства. | В пользу или государства (чаще всего), или потерпевшего. |
| На основании чего изымают имущество? | Указание конфискации как санкции в конкретной статье УК. | Совершение преступлений, которые перечисляются в п. «а» в ч. 1 ст. 104.1 УК. |
Да, есть. Но конфискация имущества в уголовном праве РФ – это не наказание. Это больше мера , которая помогает восстановить справедливость, защитить общество от опасного противоправного деяния и последствий его совершения.
Статья 104.1 УК РФ прямо указывает 4 вида имущества, которое могут безвозмездно изъять
в пользу потерпевшего или же в пользу государства:
Конфискация имущества как мера уголовно правового характера применяется только в отношении закрытого (исключительного) перечня преступлений.
Статья 104.1 УК РФ прямо называет эти преступления:
Всего в УК 74 статьи, за которые предусматривается конфискация. Но для конфискации мало «только статьи». Необходимо дополнительно доказать как минимум 1 из фактов.
Конфискация имущества, правовая природа и вопросы применения
давно разрешены в законодательстве:
Ситуация из жизни . К примеру, в результате убийства, сопряженного с разбоем преступник Ваня завладел золотой цепочкой Ирины. После этого он подарил эту цепочку своей жене Василине. Имущество получено преступным путем, у Василины заберут это украшение и передадут Ирине (законной владелице). Если вернуть украшение «в натуре» не представляется возможным, то Ваня должен будет вернуть Ирине денежную стоимость золотой цепочки.
Отдельного закона о конфискации имущества нет. В УК также не указывается перечень объектов, которые нельзя изъять. Поэтому для ответа на вопрос обращаемся к статье 446 ГПК.
В ней указывается, какое имущество не могут конфисковать:
Если указанный в перечень предмет является прямым результатом преступной деятельности (к примеру, дом куплен за взятку или за деньги от продажи наркотиков), то такое имущество также могут конфисковать.
Порядок конфискации имущества судебными приставами описан кратко , чтобы вы представляли последовательность действий.
На практике все регламентируется сроками, процедура растягивается на 2-5 недель.
Краткие итоги специально для тех, кому лень читать весь материал:
В статье мы разобрали основные моменты, связанные с конфискацией имущества в уголовном праве РФ. В УК 2020 года конфискация как мера уголовно-правового воздействия предусмотрена за 74 вида преступлений. Помните, что окончательное решение принимает суд, он же определяет правовое положение вещей.
Уголовное наказание в виде конфискации имущества представляет со-бой вид имущественного правоограничения, заключающийся в лишении ви-новного права собственности на принадлежащее ему имущество и выра-жающий отрицательную уголовно-правовую оценку деяния виновного. Та-ким образом, конфискация имущества является карой, выражающейся в от-чуждении или ограничении имущественных прав осужденного и применяе-мой для лишения его определенных материальных благ.
Исходя из того, что конфискация имущества является достаточно строгим наказанием, которое затрагивает не только осужденного, но и членов его семьи, это стало одним из аргументов сторонников исключения из УК РФ ст. 52. Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 153-ФЭ «О внесении изме-нений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О ратификации Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма, и Федерального закона "О противодействии терроризму,» новая глава 151 «Конфискация имущества» была включена в раздел VI «Иные меры уголовно-правового характера» Уголовного кодекса Российской Федерации. 11
Возвращение нормы о конфискации имущества в Уголовный кодекс вызвало широкий отклик и среди ученых, и среди практи-ков. При этом обсуждался в основном один вопрос - о правовой природе конфискации. По сравнению с ранее имевшим место наказанием в виде конфискации имущества рассматриваемая уголовно-правовая мера имеет некоторые недо-работки, которые, с нашей точки зрения, отрицательно влияют на практику ее применения.
Уже из названия Федерального закона, дополнившего содержание Уголовного кодекса РФ этой нормой, вытекает, что основным целевым назначением конфискации имущества является уси-ление уголовно-правового противодействия терроризму, и, следовательно, она в первую очередь направлена на подрыв материального и финансового обеспечения террористической деятельности, что является, конечно, верным.
В настоящее время конфискация имущества может быть направлена не на все имущество осужденного, как это было ранее, а только на то, которое имело непосредственную связь с преступлением. При этом Уголовный ко-декс РФ устанавливает несколько критериев для определения имущества, на которое может быть обращена конфискация. Прежде всего это имущество, полученное в результате совершения преступления. Представляется, что надо обратить внимание на некоторые обстоятель-ства.
Согласно закону может быть конфисковано имущество, полученное в результате умышленного причинения тяжкого вреда здоровью, при наличии обстоятельств, указанных в ч. 2 ст. 126 УК РФ, но не может быть конфисковано имущество, полученное в результате совершения того же преступления, при наличии особо квалифицирующих обстоятельств, преду-смотренных ч. 3 указанной статьи УК РФ (например, таких как совершение преступления организованной группой). Вызывает недоумение соотношение категорий преступлений, за которые может быть применена конфискация имущества. Так, за совершение преступлений небольшой тяжести конфискация имущества предусмотрена в 17,4 % от общего числа преступлений, за которые возможно применение данной меры. За совершение преступлений средней тяжести - 31,5 %, тяжких - 43, особо тяжких - 41,8 %. Таким образом, конфискация может быть применена в отношении имущества лиц, совершивших менее опасное преступление, но не всегда может быть применена к лицам, совершившим более опасное преступление. Другой важной особенностью является необязательность применения конфискации имущества. Закон прямо не предусматривает обязанность суда назначать конфискацию за совершение преступлений, указанных в ст. 104.1 УК РФ. 10 С одной стороны, такое решение вопроса о применении рассматриваемой меры уголовно-правового характера можно объяснить тем, что имущество приобретается далеко не во всех случаях совершения преступлений, указанных в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, а с другой - суд формально не обязан применять конфискацию имущества и в тех случаях, когда таковое приобретается в результате совершения этих преступлений. Конфискация имущества распространяется на имущество, полученное в результате совершения преступления (п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ), и иму-щество, являющееся орудием, оборудованием или иным средством соверше-ния преступления, принадлежащее обвиняемому (п. «г» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ). 10 Данные виды имущества могут быть конфискованы на основании ст. 104.1 УК РФ, но эти же виды имущества в соответствии со ст. 81 УПК РФ являют-ся вещественными доказательствами: предметы, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления; деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступления. В со-ответствии с этой же статьей УПК РФ орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, подлежат конфискации, или передаются в соответствующие учреждения, или уничтожаются; деньги, ценности и иное имущество, ука-занные в пп. «а»-«в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, подлежат конфискации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных п. 4 ст. 81 УПК РФ. Таким образом, в настоящее время существует определенная конкуренция норм УК РФ и УПК РФ, регла-ментирующих вопрос о назначении конфискации имущества. Конфискация имущества направлена на ущемление прав осужденного на имущество и является в том числе психологическим фактором, имеющим как обще-, так и специально-превентивное воздействие. Конфискация имущества как вид имущественного наказания имеет ряд отраслевых признаков, присущих этой группе. Наиболее близок к конфиска-ции имущества по своей правовой природе штраф. Различие состоит в том, что штраф имеет установленные законом пре-делы, а конфискация имущества не имеет четко установленных границ, ее объем определяется величиной имущества осужденного. И поскольку закон требует, чтобы при назначении штрафа учитывалось имущественное поло-жение виновного, он никогда не может достигнуть размеров стоимости всего имущества, принадлежащего осужденному, что могло иметь место только при назначении наказания в виде полной конфискации имущества. Кроме того, штраф имеет максимально допустимый предел, конфиска-ция имущества (при необходимости) может во много раз превосходить эту сумму, что в сложившейся в стране экономической ситуации, по нашему мнению, является более справедливым. Штраф - менее строгое уголовное наказание, чем конфискация имуще-ства. Еще одно формально-правовое отличие заключается в том, что конфи-скация имущества представляет собой только дополнительное наказание, а штраф может быть как дополнительным, так и основным видом наказания. В Большой юридической энциклопедии конфискация определяется как принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, принадлежащего гражданину, в качестве санкции за правонарушение (преступление, административный проступок и т. д.). Утра-тившая силу ст. 52 УК РФ конкретизировала такое определение, подразуме-вая под понятием конфискации имущества принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющего-ся собственностью осужденного.
Итак, конфискация имущества как вид уголовного наказания обладает рядом отличительных признаков:
Принудительность означает, что переход права собственности от осуж-денного к государству произошел только по императивной уголовно- правовой норме и без учета мнения осужденного. Обращение в собственность государства подразумевает, что конфиско-ванное имущество в полном объеме становится собственностью государства; оно не подлежит возврату или передаче третьим лицам. Безвозмездность означает отсутствие какого-либо эквивалентного воз-мещения взамен конфискованного имущества. Этим конфискация отличается от реквизиции. Этот перечень следовало бы дополнить указанием, что имущество должно быть личной, неделимой собственностью осужденно-го. Это обусловливается необходимостью индивидуализации наказания, так как в противном случае такое наказание будет затрагивать не только имуще-ственные интересы осужденного, но также и членов его семьи или совла-дельцев.
Конфискация имущества осуществляется путем изъятия, а не отчужде-ния (как в гражданском праве), так как инициатором этого процесса является государство, а при отчуждении активной стороной выступает собственник отчуждаемого имущества. Конфискация имущества - весьма строгое наказание, представляющее собой крайнюю имущественную ответственность осужденного. Учитывая тяжесть рассматриваемого вида наказания, целесообразно установить для ее применения ряд обязательных ограничений: конфискация имущества может быть применена только в случаях, предусмотренных санкциями статей Осо-бенной части УК РФ; она применяется только за тяжкие и особо тяжкие пре-ступления, совершенные из корыстных и корыстно-насильственных побуж-дений; конфискации подлежит исключительно личная, неделимая собствен-ность осужденного, она не может обращаться на долю в общей собственно-сти, так как это неизбежно затрагивает имущественные интересы третьих лиц; не подлежит конфискации также имущество, необходимое для осужден-ного и лиц, находящихся на его иждивении. Конфискация имущества следует назначать лишь за совершение тяж-ких и особо тяжких преступлений, с корыстным мотивом, что подразумевает повышенную общественную опасность лиц, их совершивших. Применение конфискации имущества за совершение преступлений не-большой и средней тяжести, по нашему мнению, является слишком строгим на-казанием. Хотя в некоторых случаях конфискация имущества за совершение от-дельных преступлений средней тяжести могла бы быть оправдана (например, при многократном совершении из корыстных побуждений преступления, отно-сящегося к категории средней тяжести). Как вид уголовного наказания конфискация имущества может приме-няться и в тех случаях, когда преследуется цель изъятия имущества (денег, ценностей и др.), полученного преступным путем, но незаконное происхож-дение которых не смогли доказать в ходе расследования, и если виновный не доказал правомерный характер происхождения своего имущества. Данная мера могла бы быть особенно эффективной в борьбе с коррупционными пре-ступлениями, когда фактически имеющееся имущество во много раз превы-шает средний доход виновного и членов его семьи. По своему функциональному назначению конфискация имущества, с одной стороны, представляет собой вид дополнительного наказания, приме-нение которого соответствует принципу вины; с другой - преследует незави-симую от вины цель лишения лица, совершившего преступное деяние, иму-щества, нажитого преступным путем, но преступное происхождение которо-го не доказано, а также лишения средств, которые могут быть в дальнейшем использованы для занятия преступной деятельностью. Наиболее целесооб-разно применение указанной меры было бы по отношению к лицам, совер-шившим преступления, связанные с терроризмом, наркотическими средства-ми и психотропными веществами, бандитизмом, организацией преступного сообщества, получением взятки, налоговыми преступлениями, а также ко всем видам хищения. Конечно, эту функцию должна выполнять уголовно-процессуальная норма, предусматривающая специальную конфискацию (ст. 81 УПК РФ), но в данном положении содержится указание на необходимость доказывания того факта, что то или иное конкретное имущество получено путем преступ-ления или является доходом от него. 17 Наказание в виде штрафа не мо-жет являться для таких преступников сдерживающим фактором, так как его максимальный размер составляет лишь один миллион рублей, а лишение сво-боды многие преступники из корыстных побуждений воспринимают как часть своей работы. Они осознают, что даже если их вина будет доказана, проведя не-сколько лет в местах лишения свободы, они сохранят незаконно приобретенные капиталы и освободившись смогут распоряжаться им по своему усмотрению, потому что закон априори рассматривает их законными владельцами.
